重庆市市场监管局通报涉案企业合规评估试点工作情况

本网讯（记者杨雪）3月28日，记者从市市场监管局涉案企业合规评估试点工作情况新闻发布会上了解到，去年初，市市场监管局开展合规评估试点纳入全年工作的重点任务，并选取大渡口区、江北区、九龙坡区、渝北区、铜梁区、石柱县等6个区县市场监管局作为试点单位。截至目前，各试点单位已对11个行政处罚案件的涉案主体开展了合规评估，减免罚款23.55万元。

据介绍，涉案主体合规评估本质上是一种行政处罚的裁量活动，具体来说就是指市场监督管理部门在查处违反市场监管法律法规的违法行为时，对符合条件的案件，根据涉案主体的申请，依据市场监管相关法律、法规、规章和各类标准、规范、规程、准则等，开展涉案主体整改合规评估，根据评估结果酌情予以从轻、减轻或者不予处罚。

试点过程中，各试点单位各有侧重，对合规评估制度机制进行了多元深入的探索。强化部门协作，铜梁区市场监管局会同铜梁区人民法院、检察院、司法局、工商联等四部门共同发布了合规评估的行政规范性文件。细化适用范围，九龙坡区市场监管局以清单形式明确列举了86种违法行为，进一步细化了适用案件范围。规范评估流程，江北区市场监管局将合规评估的告知、初审、受理程序嵌入行政处罚案件的陈述申辩听证环节，提高了合规评估的效率，减少了对经营主体的影响。拓展评估机构，九龙坡区市场监管局委托第三方评估机构，探索建立第三方合规评估机制。强化结果应用，对“认错认罚、整改到位”的涉案主体，江北区市场监管局探索了“降档”处罚，渝北区市场监管局探索了减罚免罚等处罚裁量。

为坚持公平公正原则，市市场监管局从程序上保证，6个试点单位的合规评估制度均严格按照行政规范性文件制定程序进行制定，广泛征求了社会公众和经营主体的意见，并经过当地司法行政机关的备案审查。建立回避机制，案件的承办人员、审核人员不参与合规评估，合规评估专业人员库中与案件有利害关系的人员也不得参与合规评估。强化监督，纪检监察部门、法制部门进行全过程监督，合规评估过程中，向当事人发放廉政监督卡；合规评估后，给予从轻、减轻或者免予处罚的裁量需经负责人集体讨论决定。